企业被美国列入MEU清单该如何应对 作者：李新立     时间：2021-12-13    来源：原创

美国时间2020年12月23日，美国商务部工业安全局（the Bureau of Industry and Security，BIS）发布了《将“最终军事用户”清单添加到<出口管制条例>中，并将实体添加到<出口管制条例>中》的最终决定（简称“《最终决定》”），《最终决定》在美国《出口管制条例》（（Export Administration Regulations，EAR）中第744.21条相关内容，增加了新的最终军事用户（Military End User，MEU）清单（简称“MEU清单”），并将包括57家中国公司和45家俄罗斯公司的第一批102个实体列入MEU清单。在中美科技竞争的背景下，美国通过出口管制等多种方式作为中美科技竞争的武器，此次“MEU清单”的设置也体现出这一特征,航空航天领域的企业作为军事重点企业，一旦被列入清点将面临各种困境，本文将根据此次MEU被列入清单的特征，重点探讨航空航天企业的应对措施。

一、本次EAR修改的重点内容

（一）《最终决定》的主要内容

1、本次MEU清单上的被列实体仅是第一批被列于MEU清单，后续还会有相应实体继续被列其中。

2、BIS设立本次MEU清单不意味着未被列在MEU清单上的其他实体就不会被认定为EAR项下的“最终军事用户”。

3、根据美国EAR第744.21(g)条，“最终军事用户”指：

(1) 国家武装力量（包括陆军、海军、海军陆战队、空军或海岸警卫队），以及国家警卫队和国家警察、政府情报或侦察组织；

(2) 其行动或职能旨在《出口管制条例》第744.21(f)定义的“最终军事用途”的任何实体。

4、根据美国EAR第744.21(f)节，“最终军事用途”是指：

(1) 整合入《美国军需品清单》（U.S. Munitions List，又称“USML”，《联邦法典》第22章第121部分，《国际武器贩运条例》）中所述的军事物品的物项；

(2) 整合入ECCN码以“A018”结尾或 “600系列”项下分类的产品的物项；

(3) 支持或有助于用于《美国军需品清单》中描述的军用产品或ECCN码以“A018”结尾或ECCN码“600系列”项下分类的产品的运行、安装、维护、修理、彻底检修、翻新、或者“开发”或“生产”的任何物项。

5、BIS下属最终用户审查委员会（End-User Review Committee, ERC) 负责决定哪些实体被加入清单，同时也负责批准修改清单或将实体从清单中移除。ERC也是负责列实体清单的部门，由于比较有经验，因此也获得列MEU清单的权力。ERC由美国商务部、国务院、国防部、能源部和财政部（如需要）派出的代表组成，商务部的代表任ERC的主席。参与ERC的机构都有权向主席递交提议，增加、修改或移除清单中的实体。在决定是否将一个实体放入MEU清单时需多数票通过，而在决定是否将一个实体修改或移除MEU清单时则需要全体一致投票。

6、清单中的实体，无论在某个交易中是买方（purchaser)、中间承运人（intermediate consignee)、最终收货人（ultimate consignee)或者最终用户（end-user)，都需要申请许可证。

（二）航空航天领域是MEU清单关注的重点

我国被列入“MEU清单”的实体超过一半集中在航空航天领域，中国航空发动机集团有限公司（Aero Engine Corporation of China，AECC）是此次美国政府的重点关注的对象，BIS此次将AECC及下属的八个机构都列入了MEU清单：（1）AECC Aero Science & Technology Co. Ltd.（中国航发航空科技股份有限公司）; （2）AECC Aviation Power Co. Ltd.（中国航发动力股份有限公司）; （3）AECC Beijing Institute of Aeronautical. Materials（北京航空材料研究院）;（4）AECC China Gas Turbine Establishment（中国航发燃气轮机有限公司）; （5）AECC Commercial Aircraft Engine Co. Ltd.（中国航发商用航空发动机有限责任公司）; （6）AECC Harbin Dongan Engine Co., Ltd.（中国航发哈尔滨东安发动机有限公司）;（7）AECC Shenyang Liming Aero Engine Co., Ltd.（中国航发沈阳黎明航空科技有限公司）; （8）AECC South Industry Company Limited（中国航发湖南南方宇航工业有限公司）.

二、航空企业被列入MEU清单的影响

根据EAR第744.21(a)节中规定，除贸易管制清单（Commerce Control List，CCL）所列物项的许可证要求外，若出口、再出口、在国内转让之时，知晓任何被列于EAR第744节第二补充案中的物项，若意图被部分或全部地被用于EAR第772.1(f)节所定义的“最终军事用途”或者第772.1(g)节所定义的“最终军事用户”的实体，不得在未获得许可证的前提下向其出口、再出口或国内转让任何被列于EAR第744节第二补充案中的物项。

根据EAR第744条附件2规定，被管制物项包括核武器、化学和生物武器、火箭系统、无人驾驶飞行器、船只、飞机、燃料、医疗和外科用品、大规模毁灭性武器、微处理器、微电路、微型计算机、巡航导弹、指挥/控制/通讯或导航系统、化学品、微生物、毒素、电讯测试设备、传感器及激光器、导航及航空电子设备等。

综上，被列入此MEU清单的中国企业若接受EAR第744节第二补充案中的物项时，则其出口商、再出口商或转让人需取得许可证。根据EAR第744.21(e)(1)及(3)节的规定，无论出于何种原因，对于用于“最终军事用途”或“最终军事用户”的物项的申请都将受到推定拒绝原则的审查政策之限制。如果某中国企业被列入“MEU”清单，即意味着BIS已经向出口商告知，向该企业出口列入EAR第744条附件2的物项可能存在导致该物项被用于或被转用于军事用途的不可接受的风险，因此，出口商必须就该出口行为申请出口许可证。就该等许可证的申请，默认结果是拒绝给予许可。

三、航空企业被列入MEU清单的应对措施

（一）尝试申请移出MEU清单

根据第744.21(b)(2)条第744条附件5，被列入MEU清单的实体可以向最终用户审查委员会提出申请将其从清单中移出。申请人需准备相应书面文件提交BIS，最终用户审查委员会将在收到申请和材料后的30天之内完成审查和表决。但是由于美国将航空航天企业列入清单的目的主要是遏制其发展，所以被移除清单的概率微乎其微。

（二）内部进行合规培训

被列入清单的企业应当由法务部就清单内容进行合规培训，建议主要就美国MEU清单的详情、被列入清单的影响、受制裁的方式、员工注意事项等进行培训,以提升企业整体的合规水平。

（三）尝试寻找管制物项替代品

对于被列入清单的企业而言，一旦被加入黑名单则意味着很难在美国获得被管制物项，只能尝试从其他国家寻找可替代物项，通过与其他国家合作等方式降低不良影响。

（四）和合作伙伴主动披露情况

建议被列入MEU清单的企业主动向合作伙伴披露情况，因为一旦双方交易物品涉及被管控物项，我方和对方被将面临极大被制裁的风险。特别是一些合作伙伴可能也并不了解自己的产品是否属于被管控物项。可能交易进行到一半甚至已经结束时，美国才发动制裁，这就会导致双方都面临无法承担的损失。所以在交易前主动披露已经列入MEU清单的情况更有利于交易双方的长远利益。

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